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Luglio 2023
Esma: rafforzata la vigilanza in ambito Compliance.
L'ESMA ha rilasciato un aggiornamento sulla revisione paritetica riguardante la vigilanza sulla compliance nell'ambito del regime MiFID.
Le Autorità di vigilanza di Cipro, Grecia, Islanda, Olanda e Slovenia hanno migliorato le loro pratiche in base alle raccomandazioni del 2017. La autorità di vigilanza hanno migliorato i loro frameworks di vigilanza, condotto indagini e utilizzato gli strumenti di vigilanza per scoraggiare comportamenti scorretti delle imprese.
L'ESMA sottolinea l'importanza della funzione di compliance e invita tutte le Autorità di vigilanza a monitorare l'applicazione degli Orientamenti e adottare misure quando necessario.