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Gennaio 2012
Nuova disciplina di vigilanza per gli intermediari finanziari ex art. 106 TUB (D.lgs. 141/10) - documento per la consultazione.
I principali aspetti trattati nel documento riguardano:
1) autorizzazione all'esercizio dell'attività e capitale minimo, con relativi requisiti dei partecipanti e degli esponenti aziendali;
2) definizione dei gruppi finanziari, con relativo albo, e dei compiti previsti in tal senso per la capogruppo;
3) attività esercitabili e partecipazioni detenibili;
4) assetti proprietari ed esponenti aziendali;
5) organizzazione e controlli, regole sul governo societario, sistema di controlli interni, esternalizzazione delle attività e caratteristiche del sistema informativo-contabile;
6) disciplina di vigilanza prudenziale (Requisiti Basilea) che viene resa equivalente a quanto richiesto per le banche e le imprese di investimento;
7) disciplina della vigilanza informativa e informativa sulle operazioni rilevanti.
Ulteriori temi riguardano i Confidi, le società fiduciarie e le agenzie di prestito su pegno.